師說 | 錢穎一:走向好的市場經(jīng)濟

?智能總結(jié)“中國以往的改革開放經(jīng)驗表明,內(nèi)部利益、外部壓力加上知識,這三種力量的結(jié)合將中國的改革一步步地向前推進。”本文選自清華大學文科資深教授、清華經(jīng)管學院教授、第四任院長錢穎一所著《現(xiàn)代經(jīng)濟學和中國經(jīng)濟》一...

新比較經(jīng)濟學
01
我研究轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟學、比較經(jīng)濟學。很多人喜歡強調(diào)的一點就是中國的情況很特殊。中國確實有特殊的問題,特殊的事情,特殊的約束。但倘若我們把眼界放寬一些,不僅看中國,也看世界上其他國家,同時還看歷史,就會發(fā)現(xiàn)在建立市場經(jīng)濟的過程中,中國面臨的許多問題和其他國家和地區(qū)非常相似,并不那么特殊,比如公司治理結(jié)構(gòu)問題、金融市場問題、勞動力問題、腐敗問題等,所有這些問題都是很多國家面臨的共同問題。
我想主要有兩個基本原因。第一,市場經(jīng)濟有其自身的發(fā)展規(guī)律。市場經(jīng)濟的發(fā)展有一個過程,這個過程我們正在經(jīng)歷,在其他國家或者是正在經(jīng)歷或者是曾經(jīng)經(jīng)歷。讓我用一個例子來說明。我在斯坦福大學任教過多年,這所世界著名的大學由美國實業(yè)家利蘭·斯坦福夫婦成立于1891年。斯坦福本人曾經(jīng)擔任加利福尼亞州州長、美國聯(lián)邦參議員,同時還經(jīng)營中央太平洋鐵路公司。在修建鐵路的過程中,斯坦福賺了不少錢,用我們現(xiàn)在的標準來看,其間也相當腐敗。他從聯(lián)邦政府拿到了2000多萬美元的政府補貼,但這些錢沒有用于鐵路工程,基本上進了自己的公司。他把債務(wù)放進一家公司,把盈利放進另一家公司,并且讓放債務(wù)的那家公司破產(chǎn)。這樣的事在當今美國可能不多,但在美國的歷史上可能也不少。這也是為什么到了19世紀末20世紀初有所謂的“進步運動”,對壟斷的限制等。所以,中國的事情其實并不特殊。
第二,中國的經(jīng)濟現(xiàn)在日益與國際接軌并融入全球化體系。中國在2001年加入了WTO,不僅要建立市場經(jīng)濟,而且要建立與國際接軌的市場經(jīng)濟,因此面臨的問題更多是與其他國家相仿的。從這個意義上說,我們應(yīng)該汲取世界其他國家過去和現(xiàn)在的經(jīng)驗教訓。
比較經(jīng)濟學有舊比較經(jīng)濟學與新比較經(jīng)濟學之分。舊比較經(jīng)濟學是比較計劃經(jīng)濟和市場經(jīng)濟之間的差異。因為現(xiàn)在仍然實行計劃經(jīng)濟的國家已經(jīng)所剩無幾了,新比較經(jīng)濟學應(yīng)運而生,它研究的是不同的市場經(jīng)濟的比較。
以下試舉10個例子來具體理解新比較經(jīng)濟學。
第一,不開放的經(jīng)濟一定落后。經(jīng)濟學家對100多個國家的經(jīng)濟增長做了研究,經(jīng)驗數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),在控制其他變量的條件下,開放政策可以使一國經(jīng)濟增長提高2個百分點。這是一個相當可觀的數(shù)字,意味著每35年翻一番。
第二,國有企業(yè)和國有銀行經(jīng)濟效率較低。大量的經(jīng)驗證據(jù)表明,平均而言,無論是在發(fā)達國家還是發(fā)展中國家,國有企業(yè)和國有銀行的效率比較低。當然,這并不排除可能有很好的國有企業(yè),比如空客與波音的競爭非常激烈。
第三,新生的私營小企業(yè)是發(fā)展中國家增長的動力。我們往往喜歡把注意力放在大公司、幾百強企業(yè)上,因為它們引人矚目,也容易獲得數(shù)據(jù)。但是經(jīng)驗證據(jù)表明,新生的小企業(yè)、小的私營企業(yè)才是發(fā)展中國家、轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟增長的主要動力。即使在發(fā)達國家,它們也是創(chuàng)造就業(yè)的主要力量。無論是中國還是俄羅斯、波蘭、匈牙利,抑或秘魯、印度,正是這些小的新生企業(yè),而非國有企業(yè)或國有企業(yè)私有化后的大企業(yè),才是經(jīng)濟增長的主力。
第四,高福利、大鍋飯的體制無法維持。“二戰(zhàn)”以后一些歐洲發(fā)達國家實行福利國家制度,它們認為這樣更能體現(xiàn)社會主義。但是現(xiàn)在很多證據(jù)表明這種制度是難以為繼的。例如,北歐國家發(fā)現(xiàn),福利制度剛開始實行的幾年很好,但是它對激勵的影響以及給財政帶來的負擔是難以承受的。
第五,受管制的行業(yè)沒有競爭力并缺乏創(chuàng)新。一些有力的證據(jù)來自于,電信、航空、電力行業(yè)在過去幾十年內(nèi)在很大程度上解除了管制,至少放松了管制。
第六,對勞動力市場的管制使企業(yè)失去競爭力。在很多國家,連私營企業(yè)都不能隨便解雇工人,比如印度的《勞資爭議法》規(guī)定,凡是雇工50人以上的企業(yè),解雇工人都必須經(jīng)過政府批準。經(jīng)濟學家對印度各邦進行了詳盡的經(jīng)驗研究,發(fā)現(xiàn)實行這一法律的地區(qū),對企業(yè)的競爭力有很大影響。
第七,政府監(jiān)管不力的金融市場發(fā)展不快。在過去幾十年中,經(jīng)濟學家包括金融學家做了非常細致的研究,把政府對金融的監(jiān)管量化,如信息披露到什么程度,多少股東可以召開董事會,有多大的權(quán)利,信息披露的形式到底是郵寄還是通知等,從中獲得不少發(fā)現(xiàn)。政府的監(jiān)管,即使在發(fā)達國家,比如美國、德國、日本,都是不一樣的,它對金融、資本融資的大小有很大影響,對股權(quán)的分散程度也有很大影響。轉(zhuǎn)軌國家也一樣,波蘭和捷克監(jiān)管不力,金融市場的發(fā)展水平就非常低。
第八,沒有政府維持社會秩序,經(jīng)濟不能繁榮。一些國家,比如非洲國家,長期處于戰(zhàn)爭或種族沖突狀態(tài),或者像20世紀90年代的俄羅斯,政府功能失調(diào)使黑社會猖獗,都直接破壞了它們的經(jīng)濟增長。所以,一個穩(wěn)定的社會對市場經(jīng)濟的發(fā)展至關(guān)重要。
第九,法治和產(chǎn)權(quán)保護促進經(jīng)濟發(fā)展。跨國回歸分析發(fā)現(xiàn),法治和產(chǎn)權(quán)保護對促進經(jīng)濟發(fā)展非常重要。
第十,土地所有權(quán)分配的高度不平等阻礙經(jīng)濟發(fā)展。我們經(jīng)常講分配與效率之間有什么關(guān)系,這方面的證據(jù)很難找,因為這兩者經(jīng)常是同時決定的。歷史學家在研究市場經(jīng)濟發(fā)展時發(fā)現(xiàn)了一個有意思的現(xiàn)象,即為什么北美(加拿大和美國)的發(fā)展比南美快得多?有意思的是,南美事實上資源比北美更豐富。歷史學家研究發(fā)現(xiàn),南美的土地資源分配高度不平等,這極大地阻礙了教育的投入以及金融市場的發(fā)展,進而阻礙了后來的經(jīng)濟發(fā)展。

如何造就好的市場經(jīng)濟
02
總體而言,市場經(jīng)濟比計劃經(jīng)濟好,這是我們過去幾十年已經(jīng)達成的一個共識。但是,一旦我們確定要搞市場經(jīng)濟,而且把視野放到全世界之后,我們就發(fā)現(xiàn)市場經(jīng)濟并不是都搞得很好,市場經(jīng)濟中其實也有好有壞。
市場經(jīng)濟搞得是好是壞,很重要的一條是取決于政府在經(jīng)濟中扮演的角色。我們看到市場經(jīng)濟中有兩種政府:一種是“支持市場的政府”(market-supporting government);另一種是“摧毀市場的政府”(market-destroying government)或 “扼殺市場的政府”(market-suppressing government),即政府通過種種干預,或?qū)⒁延械氖袌龃輾У簦虬鸭磳⒊霈F(xiàn)的市場扼殺在萌芽狀態(tài)。
不同的政府,會產(chǎn)生不同的市場經(jīng)濟。觀察世界各國的經(jīng)濟,我們發(fā)現(xiàn)支持市場的政府都是一個有限和有效的政府。而摧毀、扼殺市場的政府或者是無限政府(即全能政府),或者是無效政府。
那么怎樣實現(xiàn)有限和有效的政府呢?歷史經(jīng)驗表明,法治是造就有限政府和有效政府的至關(guān)重要的制度基礎(chǔ)。我們甚至可以說,在現(xiàn)代社會中,法治是目前人們所實踐的、能夠維持一個有限和有效政府的最好的制度安排。所以法治就成了我們所談?wù)摰娜绾螌崿F(xiàn)好的市場經(jīng)濟這一問題的一個核心。
需要說明的是,法治的概念非常寬泛,不僅僅是經(jīng)濟發(fā)展的問題。但我們這里集中討論法治和經(jīng)濟的關(guān)系,探討我們需要什么樣的市場經(jīng)濟和什么樣的政府,以及如何應(yīng)用法治來造就這樣一個市場和政府。
經(jīng)濟學家論說法治
03
新古典經(jīng)濟學最初研究稀缺資源的有效配置,分析價格機制在其中的作用。后來人們發(fā)現(xiàn),價格固然重要,但經(jīng)濟運行的效果不僅取決于價格,還有深層次的產(chǎn)權(quán)問題。比如說,產(chǎn)權(quán)對人的激勵非常重要,如果沒有好的產(chǎn)權(quán)制度,人們就沒有激勵去投資和工作,即使價格正確也沒有用,甚至根本無法形成正確的市場價格。產(chǎn)權(quán)研究進一步深入,人們就發(fā)現(xiàn)法治和法律的重要性。有無法治,不同的法律體系都會導致產(chǎn)權(quán)界定、執(zhí)行、保護以及合同的實施,乃至市場秩序的不同。
這一學術(shù)上的演進過程恰與我國過去40多年的改革進程非常吻合。20世紀80年代初,當我們討論經(jīng)濟問題時,比較普遍的認識是認為企業(yè)搞不好的原因是管理落后。到了80年代末人們有了進一步的認識,認識到這不僅僅是管理問題,更重要的是產(chǎn)權(quán)問題。從那時開始諾斯(Douglass North)、科斯(Ronald Coase)等人的著作被引入中國。到了90年代,我們的認識又深化了,從產(chǎn)權(quán)擴展到整個制度環(huán)境。進入21世紀,我們的認識則已經(jīng)深入到經(jīng)濟制度的法律框架和法治大環(huán)境了。
經(jīng)濟學家研究法治問題,并不是中國的特殊現(xiàn)象。在過去幾十年中,世界各國不同領(lǐng)域的眾多優(yōu)秀經(jīng)濟學家以定性或定量的方法從不同角度探討法律和法治對經(jīng)濟發(fā)展的影響。這是世界范圍內(nèi)的共性問題。
經(jīng)濟學家對法律、判例以及它們的歷史演變的知識,可能不如法學家多。但經(jīng)濟學家在研究法治和法律對經(jīng)濟的作用時,有他們的一些長處?,F(xiàn)代經(jīng)濟學的分析框架、視角、分析工具有助于將對問題的分析推向深入。經(jīng)濟學從成本收益的角度分析問題,容易理解在不同選擇間應(yīng)做的權(quán)衡取舍,因為任何一種選擇都會有機會成本。比如,是通過法庭監(jiān)管好還是通過行政監(jiān)管部門監(jiān)管好,就需要比較這兩種機制的成本和收益而進行取舍。這樣的分析方法確實有一致性,而且不大會走極端。很多經(jīng)濟學家在法和經(jīng)濟學上的研究在經(jīng)濟學界和法學界都產(chǎn)生了重要影響。隨著經(jīng)濟學家與法學家之間的交流越來越多,經(jīng)濟發(fā)展和法治之間的關(guān)系在理論和實踐上也都越來越受到重視。

推動法治建設(shè)的三種力量
04
法治不會自動實現(xiàn),建設(shè)法治需要有推動力。同任何制度變遷一樣,推動法治建設(shè)的力量首先來自利益相關(guān)者的自身利益,這其中包括經(jīng)濟人的利益和政府的利益。對于經(jīng)濟人而言,有財產(chǎn)了,財產(chǎn)多了,就要求更多的法律保護。比如說,當住房由過去的公房變?yōu)樗椒?,人們就對物業(yè)公司有需求,又進一步對保護房產(chǎn)的法律有需求。又比如,老百姓買了上市公司的股票,就會對公司信息披露方面的法律有需求,希望對媒體曝光公司惡劣行為的權(quán)利提供法律保護。隨著經(jīng)濟的發(fā)展,市場在不斷擴展。為了減少交易成本,利益相關(guān)者對新的法律的需求也不斷擴展,對法治和對政府約束的要求也就越來越高。經(jīng)濟發(fā)展也有了建設(shè)法制所需的經(jīng)費,因為供給也會增加。
法治會給個人和企業(yè)的經(jīng)濟利益帶來好處,這比較容易理解。法治經(jīng)濟特別強調(diào)約束政府的行為,為什么政府會有積極性建設(shè)法治呢?實際上法治也會提高政府的利益,這包括多個方面:一是法治可以促使經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展,從而增加政府稅收;二是法治促進社會穩(wěn)定,這也符合政府的目標;三是政府由很多地區(qū)、部門的官員組成,法治有利于政府內(nèi)部的監(jiān)督和控制。因此,基于法治的政府,將會更好地促進經(jīng)濟的發(fā)展,這樣對政府整體的長遠利益會有好處。
第二種推動法制建設(shè)的力量是來自外部的壓力。中國加入WTO后,處在經(jīng)濟全球化的環(huán)境之中。WTO的規(guī)則就是法治規(guī)則。在這種環(huán)境中,整個經(jīng)濟的游戲規(guī)則就同過去完全不一樣了。外部壓力不僅對小國重要,對于中國這樣的大國同樣重要。雖然大國相對于小國而言在國際事務(wù)中回旋余地較大,但是違反規(guī)則帶來的損失也大。所以外部壓力是推動法治建設(shè)的一種力量。
第三種推動法制建設(shè)的力量來自知識,這是一種不能忽視的力量。學者和媒體是知識創(chuàng)造和傳播的重要組成部分,而且兩者是互動的。媒體傳遞信息,但并不僅僅是傳遞信息,它本身也起到創(chuàng)造知識的作用。因此,學者和媒體共同推動知識的發(fā)展。
雖然利益是強大的內(nèi)在驅(qū)動力,但知識的力量不可低估。比如說,計劃經(jīng)濟這一想法阻礙了中國經(jīng)濟發(fā)展20余年。而市場經(jīng)濟這一想法帶來了隨后40多年的經(jīng)濟繁榮?,F(xiàn)在,市場、競爭、價格、激勵、產(chǎn)權(quán)等重要經(jīng)濟概念已經(jīng)深入人心。類似的,法治也是一個想法,與之相連的關(guān)于有限政府、程序、透明化等觀念,也逐漸深入人心。又比如說,人們通常會以為法治約束自己(包括政府)總是對自己不利的。其實不然。從理論和實踐中得到的知識會告訴人們,這種約束從長遠來看對經(jīng)濟人和政府自身都是有益的。因此,要想理解自己利益的真正所在,離不開知識。
中國以往的改革開放經(jīng)驗表明,內(nèi)部利益、外部壓力加上知識,這三種力量的結(jié)合將中國的改革一步步地向前推進。

教授簡介

錢穎一
清華大學經(jīng)濟管理學院教授、院長(2006-2018),清華大學文科資深教授,西湖大學校董會主席。
生于北京,祖籍浙江。1977級清華大學數(shù)學專業(yè)本科畢業(yè)。畢業(yè)后留學美國,先后獲哥倫比亞大學統(tǒng)計學碩士學位、耶魯大學運籌學/管理科學碩士學位、哈佛大學經(jīng)濟學博士學位。之后任教于斯坦福大學、馬里蘭大學、伯克利加州大學。2006-2018年任清華大學經(jīng)濟管理學院院長。
學術(shù)榮譽包括:2012年當選為世界計量經(jīng)濟學會(The Econometric Society)會士(Fellow),2018年當選為首批清華大學文科資深教授;2009年和2021年獲得孫冶方經(jīng)濟科學獎,2016年獲得首屆中國經(jīng)濟學獎。研究領(lǐng)域包括:比較經(jīng)濟學、制度經(jīng)濟學、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟學、中國經(jīng)濟、中國教育。擔任《經(jīng)濟學報》和《清華管理評論》主編,《經(jīng)濟研究》編委會委員。
中文書著包括:《現(xiàn)代經(jīng)濟學與中國經(jīng)濟改革》《現(xiàn)代經(jīng)濟學與中國經(jīng)濟》《大學的改革》(五卷)《理解現(xiàn)代經(jīng)濟學》《錢穎一對話錄:有關(guān)創(chuàng)意、創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的全球?qū)υ挕贰独锨迦A的社會科學》(與李強共同主編)《走出誤區(qū):經(jīng)濟學家論說硅谷模式》(與肖夢共同主編)《轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中的公司治理結(jié)構(gòu)》(與青木昌彥共同主編)。英文書著包括:
學術(shù)論文發(fā)表在《美國經(jīng)濟評論》(
內(nèi)容來源:現(xiàn)代經(jīng)濟學和中國經(jīng)濟
編輯:符怡
審核:鄭黎光
責編:衛(wèi)敏麗

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