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原標(biāo)題：上財(cái)商業(yè)知識(shí)|中興通訊禁售門(mén)發(fā)酵，中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)該如何突圍?

【MBAChina網(wǎng)訊】最近，中興通訊被美國(guó)商務(wù)部制裁一事不斷發(fā)酵，引發(fā)了社會(huì)各界對(duì)“中國(guó)芯”的大量討論與反思。中興通訊這家在中國(guó)被樹(shù)立為創(chuàng)新典型的公司在技術(shù)壁壘面前也一籌莫展，拋開(kāi)其中的盲目悲觀(guān)論與民族主義的情懷，一葉而知秋，創(chuàng)新發(fā)展對(duì)于我們這樣發(fā)展中的轉(zhuǎn)型大國(guó)來(lái)說(shuō)，“茍日新，日日新，又日新”是我們時(shí)刻需要警醒的。這也警示我們必須遵循創(chuàng)新發(fā)展的規(guī)律，腳踏實(shí)地，補(bǔ)足我們?cè)诨A(chǔ)研究、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以及創(chuàng)新生態(tài)上的短板，更加自信地邁向創(chuàng)新型大國(guó)。

文|余典范上財(cái)商學(xué)院副教授

首先，我們需要從創(chuàng)新鏈的角度謀劃我們的創(chuàng)新大計(jì)，既要在基礎(chǔ)研究“起跑線(xiàn)”上獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì)，也需要在產(chǎn)業(yè)化“最后一公里”上加速?zèng)_刺。在以往的創(chuàng)新發(fā)展中，我們從上到下都非常強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)化的作用，也出臺(tái)了不少推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化的政策，但實(shí)際上收效甚微。我們需要從創(chuàng)新鏈的角度追本溯源，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化效果差很大原因在于創(chuàng)新鏈前端的技術(shù)成果的技術(shù)屬性與市場(chǎng)未來(lái)的發(fā)展不相匹配，一項(xiàng)好的基礎(chǔ)研究成果應(yīng)該符合市場(chǎng)發(fā)展的趨勢(shì)，能解決相應(yīng)領(lǐng)域的技術(shù)“痛點(diǎn)”。如果說(shuō)我們?cè)谧汾s初期囿于條件只能進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)和模仿，如今我國(guó)在經(jīng)濟(jì)規(guī)模和創(chuàng)新基礎(chǔ)上已經(jīng)具備了向創(chuàng)新型大國(guó)邁進(jìn)的條件，則自主創(chuàng)新成為我們技術(shù)升級(jí)的不二之選。而目前我國(guó)的基礎(chǔ)研究是制約我國(guó)創(chuàng)新的短板，在研發(fā)投入中，我們基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入只有5.3%左右，而國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)在10%左右，發(fā)達(dá)國(guó)家超過(guò)20%，一些創(chuàng)新型的企業(yè)占比更高。從基礎(chǔ)研究的投入主體來(lái)看，我國(guó)企業(yè)投入的基礎(chǔ)研究比重2%不到，基礎(chǔ)研究的不足導(dǎo)致我們獨(dú)有的專(zhuān)利技術(shù)、核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及關(guān)鍵性技術(shù)缺失，而中興通訊也恰恰是對(duì)芯片研發(fā)上的投入不足導(dǎo)致在整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈上主動(dòng)權(quán)的削弱。

既然基礎(chǔ)研究如此重要，那我們是否簡(jiǎn)單地增加投入就能實(shí)現(xiàn)突破呢?問(wèn)題并不這么線(xiàn)性，基礎(chǔ)研究由于其收益低、風(fēng)險(xiǎn)高的特點(diǎn)，政府給予支持是國(guó)際通行的做法。但政府不能替代企業(yè)和市場(chǎng)直接選擇技術(shù)，特別是在諸如集成電路這樣競(jìng)爭(zhēng)性的技術(shù)上，政府支持的重點(diǎn)在于利用其組織資源的優(yōu)勢(shì)，搭建技術(shù)合作研發(fā)的平臺(tái)，組織科研機(jī)構(gòu)、大企業(yè)共同攻關(guān)，技術(shù)和投資的決策交給企業(yè)和市場(chǎng)。其次，基礎(chǔ)研究階段科學(xué)家和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的作用是關(guān)鍵，高端領(lǐng)軍型人才通常是產(chǎn)業(yè)形成和技術(shù)突破的核心推動(dòng)者(這在芯片領(lǐng)域表現(xiàn)尤為突出)。目前以芯片代表的一些高技術(shù)領(lǐng)域，現(xiàn)實(shí)的情況是我們還嚴(yán)重依賴(lài)引進(jìn)人才，在這一大前提下，重點(diǎn)解決高端引領(lǐng)人才與國(guó)內(nèi)現(xiàn)有體制機(jī)制的對(duì)接以及“水土不服”的問(wèn)題，政府可以搭建人才交流的平臺(tái)，促進(jìn)引進(jìn)的高端引領(lǐng)人才與本土研究人員的融合，增強(qiáng)高端人才的本土根植性，另外也能夠借此來(lái)培育本土的人才梯隊(duì)。此外，對(duì)基礎(chǔ)研究成果評(píng)價(jià)的指揮棒也需要調(diào)整，不能僅看論文的發(fā)表，還需要看專(zhuān)利的水平以及成果在國(guó)際上的獲獎(jiǎng)等，這些是基礎(chǔ)研究的技術(shù)價(jià)值和市場(chǎng)認(rèn)可的載體;更需要看人才的培養(yǎng)，因?yàn)榛A(chǔ)研究是一項(xiàng)長(zhǎng)期、需要傳承的累積型事業(yè)，沒(méi)有人才的梯隊(duì)的建設(shè)就難以獲得可持續(xù)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。

第二，中國(guó)面對(duì)愈來(lái)愈封閉的高技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，必須通過(guò)技術(shù)進(jìn)口替代的戰(zhàn)略以及對(duì)接甚至主導(dǎo)國(guó)際規(guī)則來(lái)實(shí)現(xiàn)突圍?，F(xiàn)階段我們必須要有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)，那就是我們向技術(shù)和產(chǎn)業(yè)高端攀升的過(guò)程中，面對(duì)的是一個(gè)愈來(lái)愈封閉的外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，這是與市場(chǎng)的全球化不太一樣的趨勢(shì)與潮流。一方面，跨國(guó)公司的核心研發(fā)與創(chuàng)新基本在企業(yè)內(nèi)部循環(huán)，因此，我們不能奢望能夠得到跨國(guó)公司核心技術(shù)的溢出。另外，我們?cè)诟呒夹g(shù)領(lǐng)域還被諸多無(wú)形的網(wǎng)所籠罩，特別是由技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家和地區(qū)所構(gòu)造的技術(shù)交易限制，其中的典型代表就是《瓦森納協(xié)議》(WassenaarArrangement)，它是世界主要的工業(yè)設(shè)備和武器制造國(guó)于1996年成立的一個(gè)旨在控制常規(guī)武器和高新技術(shù)貿(mào)易的國(guó)際性組織，里面對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品的出口進(jìn)行了控制，中國(guó)是被該協(xié)定所禁運(yùn)的國(guó)家，而此次中興通訊所依賴(lài)的核心芯片也在禁售其列。半導(dǎo)體領(lǐng)域，這一協(xié)議不僅在核心技術(shù)、產(chǎn)品的交易對(duì)中國(guó)進(jìn)行控制，而且，與半導(dǎo)體世界巨頭企業(yè)合作以及相關(guān)研發(fā)人員的流動(dòng)均受其制約。盡管這一協(xié)議是成員國(guó)的自愿原則，但實(shí)際上完全受美國(guó)控制，這也是我國(guó)企業(yè)在芯片的國(guó)際并購(gòu)中屢次被否的重要原因。我們需要認(rèn)識(shí)到的是我們高科技領(lǐng)域一直以來(lái)都處在類(lèi)似這些高壁壘的封鎖下，由于無(wú)法獲得先進(jìn)技術(shù)，這導(dǎo)致我們?cè)诩夹g(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)上要付出比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更多的成本，在芯片領(lǐng)域更是如此，盡管我們盡力追趕，但由于低端鎖定導(dǎo)致的代差鴻溝依然很大。

為了突破技術(shù)封鎖，歷史經(jīng)驗(yàn)證明首先我們需要自己突破核心技術(shù)，這樣相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)限制才會(huì)從國(guó)外封鎖清單中清除掉。在世界經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展緩慢以及中國(guó)市場(chǎng)日益成熟的背景下，核心技術(shù)的突破需要我們?cè)谥攸c(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域從出口導(dǎo)向戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向進(jìn)口替代戰(zhàn)略(日本、韓國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的崛起均實(shí)現(xiàn)了這一戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變)，從國(guó)家到企業(yè)形成戰(zhàn)略共識(shí)，充分利用我國(guó)制造的配套優(yōu)勢(shì)以及大國(guó)市場(chǎng)規(guī)模的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)和市場(chǎng)的共贏(yíng)。事實(shí)也證明，沒(méi)有過(guò)硬的技術(shù)，市場(chǎng)規(guī)模的優(yōu)勢(shì)就無(wú)法充分發(fā)揮，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)就是很好的例證，2017年全球半導(dǎo)體(主體是芯片)銷(xiāo)售4197億美元，而中國(guó)進(jìn)口2601億美元(并由此形成了1932億美元的貿(mào)易逆差)，中國(guó)在芯片上的需求是世界市場(chǎng)的絕對(duì)主導(dǎo)。而這些進(jìn)口的半導(dǎo)體又被中國(guó)用于生產(chǎn)大量的電子產(chǎn)品如手機(jī)、電腦等進(jìn)行出口。這種核心技術(shù)缺失、大進(jìn)大出、兩頭在外的產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)很容易被人“掐脖子”。實(shí)際上，我們?cè)凇爸袊?guó)制造2025”中提到了集成電路2020年與2025年分別實(shí)現(xiàn)40%和70%的自給率目標(biāo)，這意味著技術(shù)供給和市場(chǎng)主導(dǎo)權(quán)的掌控，但按照現(xiàn)在的發(fā)展現(xiàn)實(shí)，沒(méi)有戰(zhàn)略上的轉(zhuǎn)變與技術(shù)的突破，要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)困難重重。

其次，突破技術(shù)封鎖的另一條路徑就是通過(guò)對(duì)接技術(shù)貿(mào)易的國(guó)際規(guī)則加入諸如《瓦森納協(xié)議》這樣的協(xié)議，在符合條件的基礎(chǔ)上通過(guò)與美國(guó)等成員國(guó)協(xié)商申請(qǐng)加入。盡管這一路徑難度也比較大，可能需要犧牲一部分的短期利益，但從未來(lái)我國(guó)全球治理能力提升的角度來(lái)看，我們需要這樣的“朋友圈”。一方面，鑒于這些協(xié)議組織的成員國(guó)基本重疊，我們可以通過(guò)已經(jīng)加入的一些協(xié)議組織保持與未加入?yún)f(xié)議組織的對(duì)話(huà)與協(xié)商;另一方面，我們需要通過(guò)國(guó)內(nèi)立法對(duì)標(biāo)協(xié)議的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，完善自身的基礎(chǔ)和條件。此外，大多數(shù)的技術(shù)協(xié)議都是柔性控制，并非強(qiáng)制性的制度，我們可以有針對(duì)性地通過(guò)利益互換、共享的原則與相應(yīng)的國(guó)家進(jìn)行技術(shù)合作，以點(diǎn)帶面突破技術(shù)封鎖。當(dāng)然，這些協(xié)議中最重要的因素還是美國(guó)，協(xié)商依然是解決問(wèn)題的重要途徑。

與此同時(shí)，我們也需要積極構(gòu)建、提升基于中國(guó)的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的國(guó)際性或者區(qū)域性聯(lián)盟。利用國(guó)際規(guī)則制定、議程設(shè)置和程序安排保障中國(guó)權(quán)益，逐步提升中國(guó)在國(guó)際事務(wù)中的發(fā)言權(quán)和影響力，逐步強(qiáng)化這些合作機(jī)制的常態(tài)化與中國(guó)在其中的主體責(zé)任。形成既有全球影響力又符合國(guó)際規(guī)范的聯(lián)盟，以更好發(fā)揮中國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)治理和國(guó)際規(guī)則制定中的重要作用，以此來(lái)對(duì)沖中國(guó)被孤立的危險(xiǎn)。

第三，優(yōu)化創(chuàng)新發(fā)展的環(huán)境，有效改善企業(yè)“野蠻生長(zhǎng)”的創(chuàng)新生態(tài)。中興通訊事件更值得我們反思的是，一個(gè)在中國(guó)作為創(chuàng)新典型的企業(yè)會(huì)在規(guī)則遵守和履行契約精神上授人以柄，這在一定程度上反映了我們創(chuàng)新生態(tài)上還存在較大的改善空間。按照世界銀行的營(yíng)商環(huán)境的排名，我國(guó)2016年在全球居于78的位置，盡管我國(guó)的營(yíng)商環(huán)境排名總體在提升，但依然與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模以及日益提升的國(guó)際地位不相匹配。中國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)的成長(zhǎng)帶有我國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)轉(zhuǎn)型的烙印，劍走偏鋒、野蠻生長(zhǎng)是我國(guó)創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展的“常態(tài)”。當(dāng)企業(yè)走向國(guó)際市場(chǎng)時(shí)，往往會(huì)因?yàn)閷?duì)國(guó)際規(guī)則、法律的忽視而碰壁甚至頭破血流。我國(guó)企業(yè)要在國(guó)際市場(chǎng)上受人尊敬，中國(guó)要理直氣壯地崛起，企業(yè)發(fā)展的生態(tài)環(huán)境必須要對(duì)標(biāo)國(guó)際一流，這樣才能孕育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)。

首先，必須嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如果是我們?cè)诎l(fā)展初期放松保護(hù)有利于技術(shù)模仿的話(huà)，在我國(guó)過(guò)了大規(guī)模模仿的臨界點(diǎn)后，嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是自主創(chuàng)新的重要制度保障，這一理念必須在全社會(huì)中形成共識(shí)并嚴(yán)格遵守。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還需要對(duì)所有的企業(yè)以同等的原則實(shí)施保護(hù)，無(wú)論是國(guó)有企業(yè)還是民營(yíng)企業(yè)、無(wú)論是大企業(yè)還是小微企業(yè)、無(wú)論是國(guó)內(nèi)企業(yè)還是國(guó)外企業(yè)、無(wú)論是單位還是個(gè)人，都能夠做到一視同仁，這是營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境的重要環(huán)節(jié)。同樣，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法審判上要做到公正、高效、權(quán)威，充分認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值，加大損害賠償?shù)牧Χ?，破解維權(quán)成本高和侵權(quán)成本低的難題。

其次，優(yōu)化政府對(duì)創(chuàng)新的支持方式，發(fā)揮政府政策與市場(chǎng)機(jī)制的協(xié)調(diào)作用?？v觀(guān)我國(guó)目前促進(jìn)創(chuàng)新的政策，“供給類(lèi)”的占多數(shù)，而“需求類(lèi)”的寥寥無(wú)幾。所謂“供給類(lèi)政策”，是政府通過(guò)財(cái)政投入或認(rèn)定等方式從上游推動(dòng)研發(fā)主體從事創(chuàng)新;而“需求類(lèi)政策”，則是從市場(chǎng)或者從下游以政府采購(gòu)等方式支持創(chuàng)新主體?！肮┙o類(lèi)政策”，大多是政府認(rèn)定和設(shè)立扶持基金之類(lèi)的政策，目前有超過(guò)50%以上的成果都由各級(jí)財(cái)政支持。從政策實(shí)施后的實(shí)際效果看，不少資金投入成了政府對(duì)研發(fā)項(xiàng)目申報(bào)單位的“變相補(bǔ)貼”，未能帶動(dòng)社會(huì)資金進(jìn)入科研創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域，而且，這種支持方式也容易被國(guó)際上以反補(bǔ)貼的名義進(jìn)行調(diào)查。與此同時(shí)，我國(guó)創(chuàng)新需求類(lèi)的政策還未形成體系，在創(chuàng)新過(guò)程中，需求類(lèi)政策往往會(huì)起到放大的乘數(shù)效應(yīng)，需求類(lèi)政策通常以刺激下游的消費(fèi)入手，如創(chuàng)新消費(fèi)券、政府的創(chuàng)新產(chǎn)品采購(gòu)以及制訂相應(yīng)的創(chuàng)新法規(guī)和提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，這類(lèi)政策能夠帶動(dòng)上游創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展并直接擴(kuò)大創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的規(guī)模。因此，我們應(yīng)重視“供給類(lèi)政策”與“需求類(lèi)政策”的匹配與整合，可以在優(yōu)化原有的“供給類(lèi)政策”基礎(chǔ)上，加入政府采購(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)等多項(xiàng)需求方政策工具，同時(shí)吸納相關(guān)政府部門(mén)、企業(yè)、社會(huì)組織和消費(fèi)者代表等眾多利益相關(guān)者參與政策制定與實(shí)施，保障政策的有效性。

最后，可以利用中興通訊這一事件窗口，來(lái)一次對(duì)境內(nèi)企業(yè)的安全合規(guī)審查。要求各企業(yè)對(duì)照相應(yīng)的法律法規(guī)，梳理在實(shí)施和執(zhí)行過(guò)程中的流程是否合規(guī)，推動(dòng)企業(yè)及時(shí)識(shí)別、防范風(fēng)險(xiǎn)，并形成相應(yīng)企業(yè)的安全合規(guī)審查數(shù)據(jù)庫(kù)。對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)較高的企業(yè)加強(qiáng)安全防護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)管理，做到防患于未然。

余典范

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)商學(xué)院副教授，院長(zhǎng)助理，中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院副院長(zhǎng)。研究領(lǐng)域主要集中于中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)與創(chuàng)新發(fā)展，在此領(lǐng)域主持國(guó)家社科基金課題、上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金課題、上海市政府決策咨詢(xún)課題、上海市教委、上海市經(jīng)信委課題等多項(xiàng)國(guó)家及省部級(jí)課題，并有多項(xiàng)成果獲省部級(jí)以上獎(jiǎng)勵(lì)。積極參與國(guó)家以及上海市經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的研究，相關(guān)的決策咨詢(xún)成果受到了有關(guān)政府部門(mén)的肯定并屢次獲得決策咨詢(xún)成果獎(jiǎng)。論文發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)研究》、《Third World Quarterly》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》、《經(jīng)濟(jì)管理》、《學(xué)術(shù)月刊》等權(quán)威期刊，觀(guān)點(diǎn)文章在《解放日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)》等重要媒體上刊載。