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2023年3月23日，挪威奧斯陸大學(xué)政治學(xué)系榮休教授湯姆·克里斯滕森（Tom Christensen）受邀在北京大學(xué)政府管理學(xué)院舉行了兩場(chǎng)講座。第一場(chǎng)講座由公共政策系主任楊立華教授主持，楊一、張洪謀、劉宇辰等多位助理教授參與評(píng)議，主要討論在進(jìn)行公共管理領(lǐng)域的研究工作時(shí)應(yīng)當(dāng)如何使用混合研究方法。第二場(chǎng)講座由張健副教授主持，楊一助理教授擔(dān)任評(píng)議人，主要聚焦中國(guó)行政改革的特征、過(guò)程及其與西方的比較。此次系列講座是2023年“政管?chē)?guó)際論壇”的第一期，也是疫情三年多以來(lái)首次舉辦的線下外國(guó)專(zhuān)家講座，吸引了校內(nèi)外師生百余人參與，產(chǎn)生了較為廣泛的影響。

湯姆?克里斯滕森教授的研究興趣和方向包括公共部門(mén)改革、公共組織理論、組織聲譽(yù)管理、危機(jī)管理等，研究領(lǐng)域涉及公共部門(mén)改革、全球化、問(wèn)責(zé)、福利、移民、大學(xué)治理、醫(yī)療、政策、安全管理等。他是國(guó)際知名的公共管理學(xué)者，也是非常高產(chǎn)的研究人員。他在國(guó)際主流公共管理期刊發(fā)表高水平研究論文上百篇，并出版專(zhuān)著和教材十余部，和中國(guó)學(xué)者合作發(fā)表多篇國(guó)際高水平論文。他合著的論文曾獲有國(guó)際行政學(xué)界的“諾貝爾獎(jiǎng)”之稱(chēng)的國(guó)際行政院校聯(lián)合會(huì)皮埃爾·德·塞勒獎(jiǎng)（Pierre DeCelles Award）。

第一場(chǎng)講座

湯姆?克里斯滕森教授的第一場(chǎng)講座題為“在公共管理研究中如何使用混合方法（How to combine methods in doing research?）”。湯姆?克里斯滕森教授首先介紹了選擇研究方法的依據(jù)，他認(rèn)為總體來(lái)說(shuō)是研究領(lǐng)域與研究議題決定了特定的研究方法與數(shù)據(jù)類(lèi)型。在公共政策、公共管理領(lǐng)域，通常采用的數(shù)據(jù)包括各種類(lèi)型的政策文件、歷史數(shù)據(jù)及記錄、媒體報(bào)道等。研究者自身的研究目標(biāo)與關(guān)切也會(huì)影響研究方法的選擇，如果關(guān)注的變量數(shù)量較少、期望進(jìn)行覆蓋范圍更廣的研究，通常可能會(huì)采用調(diào)查或?qū)嶒?yàn)方法，如果關(guān)注一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)研究對(duì)象的多個(gè)變量，那么更有可能采用案例研究方法。研究者計(jì)劃采取的理論分析視角有時(shí)也會(huì)指向特定的數(shù)據(jù)類(lèi)型及分析方法，比如若從路徑依賴(lài)?yán)碚摮霭l(fā)進(jìn)行分析，那么大概率會(huì)涉及對(duì)歷史資料的處理。其次，他介紹了案例研究方法的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。一方面，深入案例有助于研究者發(fā)展出新的理論概念和研究假設(shè)、深化對(duì)復(fù)雜過(guò)程及因果機(jī)制的認(rèn)識(shí)、充分理解行動(dòng)者及其意圖、形成整體性全局性的理解；另一方面，案例研究通常也會(huì)受到一些批評(píng)，比如對(duì)案例本身的分析及在理論層面的分析在何種程度上能進(jìn)行一般化抽象與外推，學(xué)術(shù)共同體中的其他研究者難以掌握同樣的信息基礎(chǔ)進(jìn)而對(duì)研究進(jìn)行復(fù)現(xiàn)。將案例研究與定量研究相結(jié)合時(shí)，研究者需要充分考慮自身的研究目的來(lái)確定方法的使用順序。比如，案例研究可以作為先行的試驗(yàn)性研究，或是獲取不同來(lái)源數(shù)據(jù)的平行研究，或是作為加深對(duì)定量研究發(fā)現(xiàn)的認(rèn)識(shí)的后續(xù)研究。此外，他還介紹了案例研究的常見(jiàn)類(lèi)型、關(guān)鍵案例選擇的依據(jù)、案例研究與定量研究相結(jié)合的邏輯。

最后，湯姆?克里斯滕森教授為科研工作者提供了一系列更加實(shí)用的建議，主要包括以下三個(gè)方面：第一，在開(kāi)展案例研究時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮案例的理論意涵與理論價(jià)值，并且在對(duì)案例進(jìn)行一般化抽象和概括時(shí)應(yīng)當(dāng)注意把握理論抽象程度，以充分發(fā)揮案例研究有助于深入剖析機(jī)制的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)盡量避免讀者可能對(duì)于案例研究外部效度的批評(píng)。第二，研究生在開(kāi)展研究時(shí)需要充分和導(dǎo)師進(jìn)行溝通，特別是在案例的實(shí)踐意義、理論價(jià)值、數(shù)據(jù)可得性及資料處理方法等方面。第三，對(duì)有志于向國(guó)際期刊投稿的中國(guó)研究者而言，他建議在論文中對(duì)中國(guó)的實(shí)踐情境進(jìn)行充分的介紹和解釋?zhuān)梢韵葹橥鈬?guó)讀者提供一個(gè)概覽式的圖景（big picture），之后再逐步將研究情境具體化，在這個(gè)過(guò)程中最好做到一個(gè)段落圍繞一個(gè)中心意思展開(kāi)，而不要同時(shí)混雜過(guò)多要素在同一個(gè)段落中；將事實(shí)概貌梳理清楚后再進(jìn)入文章的理論框架和分析性工作。

主旨演講過(guò)后，湯姆?克里斯滕森教授與參加講座的老師和學(xué)生進(jìn)行了交流討論。在場(chǎng)師生對(duì)湯姆?克里斯滕森教授信息量豐富的演講表示了感謝，并就如何回應(yīng)外部評(píng)審對(duì)案例研究外部效度及一般化抽象的質(zhì)疑、寫(xiě)作時(shí)如何平衡案例材料豐富性與文章結(jié)構(gòu)一致性、投稿時(shí)如何擬定主副標(biāo)題等問(wèn)題與教授進(jìn)行了深入交流。

第二場(chǎng)講座

湯姆?克里斯滕森教授的第二場(chǎng)講座題為“中國(guó)行政改革：向西方學(xué)習(xí)還是中國(guó)特色？（Chinese Public Reforms – Imitation from the West or with Chinese Characteristics?）”。湯姆?克里斯滕森教授開(kāi)場(chǎng)時(shí)指出，此次講座討論的三個(gè)主要問(wèn)題是：應(yīng)該如何解釋不同國(guó)家公共部門(mén)改革特征的趨同或趨異（convergence/divergence）？中國(guó)公共部門(mén)改革的主要特征是什么？中國(guó)的改革是在向西方學(xué)習(xí)還是有中國(guó)特色？

在第一部分，湯姆?克里斯滕森教授介紹了理解趨同和趨異現(xiàn)象的不同視角。其一是宏觀層次（macro level），國(guó)家采取的改革可能是迫于外部壓力而不得已為之，這帶有一定程度的決定論色彩；其二是中觀層次（meso level），國(guó)家實(shí)際上采取的改革措施和相應(yīng)的改革內(nèi)容會(huì)經(jīng)過(guò)該國(guó)文化規(guī)范和價(jià)值的過(guò)濾，這也會(huì)影響改革話語(yǔ)的敘事邏輯；其三是微觀層次（micro level），政府結(jié)構(gòu)中的具體行動(dòng)者有不同的自由裁量權(quán)或選擇余地。國(guó)家之間改革的趨同可能是由國(guó)際組織推廣經(jīng)驗(yàn)或模仿國(guó)際榜樣帶來(lái)的，而趨同現(xiàn)象可能是工具性的（instrumental）、文化性的（cultural）或是象征性的（symbolic）。國(guó)家之間改革的趨異則可能來(lái)源于不同國(guó)家在制度結(jié)構(gòu)和文化基礎(chǔ)上的深層次差異，以及不同國(guó)家內(nèi)的關(guān)鍵行動(dòng)者擁有差異化的決策目標(biāo)和政策方案，這體現(xiàn)為改革協(xié)商及妥協(xié)結(jié)果的多樣性、公私部門(mén)互動(dòng)結(jié)構(gòu)的差異。

在第二部分，湯姆?克里斯滕森教授以“趨同或趨異”為線索介紹了中國(guó)公共部門(mén)改革的特征及內(nèi)容。在趨同方面，如果我們認(rèn)為中國(guó)的公共部門(mén)改革存在向西方學(xué)習(xí)的要素，可以從以下方面來(lái)理解：從工具性層面來(lái)看，中國(guó)在一定程度上學(xué)習(xí)了西方國(guó)家組織公共部門(mén)的結(jié)構(gòu)性方案，而如何獲取來(lái)自西方的信息和知識(shí)并將其應(yīng)用于中國(guó)文化規(guī)范中則是一個(gè)值得研究的問(wèn)題；從文化性、規(guī)范性層面來(lái)看，中國(guó)在一定程度上學(xué)習(xí)了西方國(guó)家建設(shè)服務(wù)型政府的理念，以及和反腐敗相關(guān)的道德準(zhǔn)則，這些理念在何種程度上與具有中國(guó)特色的文化價(jià)值相容也值得討論。更具體地，湯姆?克里斯滕森教授指出了中國(guó)公共部門(mén)改革和西方政府在新公共管理（New Public Management，NPM）和后新公共管理（post New Public Management，post NPM）中相似的改革內(nèi)容：模仿新公共管理的部分包括對(duì)市場(chǎng)和個(gè)體消費(fèi)的鼓勵(lì)、強(qiáng)調(diào)政府效率和效能等，比如發(fā)展私人醫(yī)院、私立學(xué)校、房地產(chǎn)市場(chǎng)等；模仿后公共管理的部分包括強(qiáng)調(diào)對(duì)政策項(xiàng)目的協(xié)調(diào)、在必要時(shí)加強(qiáng)集中性的控制，比如中央政府部委合并、對(duì)碎片化組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整、加強(qiáng)環(huán)境政策的規(guī)制性等。而二者的改革影響也有所差異：體現(xiàn)新公共管理思想的改革政策可能會(huì)加劇社會(huì)不平等，在重視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)忽視資源再分配，體現(xiàn)后新公共管理思想的改革政策則可能通過(guò)更完善的醫(yī)療制度、社會(huì)保險(xiǎn)制度、住房制度、扶貧政策等來(lái)彌補(bǔ)新公共管理帶來(lái)的負(fù)面影響。

在第三部分，湯姆?克里斯滕森教授對(duì)應(yīng)該如何認(rèn)識(shí)和理解中國(guó)公共部門(mén)改革進(jìn)行了總結(jié)。一方面，若說(shuō)中國(guó)和西方的改革存在趨同之勢(shì)，那通常是基于中國(guó)在象征性層面和工具性層面對(duì)西方的模仿，但中國(guó)歷史上就存在不平等現(xiàn)象，這并非完全是由新公共管理的改革所帶來(lái)的影響；另一方面，若說(shuō)中國(guó)和西方的改革存在明顯差異，那么通常是基于中國(guó)在文化價(jià)值和制度結(jié)構(gòu)上的獨(dú)特性，而微觀層面的權(quán)力結(jié)構(gòu)可能會(huì)在某種程度上主導(dǎo)公共部門(mén)改革的選擇。最后，克里斯滕森教授指出，從文化規(guī)范和結(jié)構(gòu)上而言，中國(guó)公共部門(mén)改革呈現(xiàn)出越來(lái)越強(qiáng)的復(fù)雜性（complexity）；同時(shí)，結(jié)構(gòu)性原則和文化規(guī)范之間的緊張關(guān)系（tension）和混合性（hybridity）也增強(qiáng)了；而新公共管理改革和后新公共管理改革之間復(fù)雜、混雜的組合使得整體系統(tǒng)呈現(xiàn)出分層的特征（layering）。

之后，楊一助理教授對(duì)湯姆?克里斯滕森教授的講座進(jìn)行了評(píng)議。他首先指出，克里斯滕森教授提供的理解框架是非常具有啟發(fā)性的，它包含三個(gè)維度：虛擬-象征維度（mythical-symbolic）、工具-結(jié)構(gòu)維度（instrumental-structural）、文化-價(jià)值維度（cultural-value）?？死锼闺淌诤吞镄↓埥淌诤献靼l(fā)表于《國(guó)際公共管理雜志》（International Public Management Journal）的文章在討論中國(guó)后新公共管理改革如何成型時(shí)認(rèn)為，如何認(rèn)識(shí)現(xiàn)實(shí)很大程度上取決于我們運(yùn)用何種理論透鏡（theoretical lens）。當(dāng)我們?cè)噲D通過(guò)克里斯滕森教授提供的框架去理解中國(guó)發(fā)生的故事時(shí)，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)這個(gè)框架是合理的、有解釋力的。然而，我們似乎同樣也可以從政治學(xué)而非公共管理的理論視角來(lái)理解相同的現(xiàn)象。比如，從政治學(xué)的理論視角來(lái)看，中國(guó)政府促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策可能更多是為了提高人民的生活水平進(jìn)而鞏固政權(quán)合法性，相應(yīng)改革措施可能是政治家或官僚為了自身生存、基于工具理性而采取的選擇?？傮w而言，克里斯滕森教授所提供的框架更側(cè)重于從中觀層次對(duì)改革進(jìn)行解釋?zhuān)@可能會(huì)相對(duì)而言忽視個(gè)體性的元素，如政治家或官僚的理性選擇和生存本能。

主旨演講結(jié)束后，參會(huì)師生就政治（學(xué)）與公共管理之間的關(guān)系、中層文化規(guī)范與更宏大更深刻的文化秩序之間的關(guān)系等問(wèn)題與湯姆?克里斯滕森教授展開(kāi)了精彩的討論和交流。