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劉霖老師新著《威懾、脅迫與談判：基于博弈論的研究》

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北大政府管理學(xué)院劉霖老師的專著《威懾、脅迫與談判：基于博弈論的研究》于2021年由北京大學(xué)出版社出版。本書是國內(nèi)第一本從博弈論的視角來研究威懾、脅迫和談判問題的學(xué)術(shù)著作，方法新穎，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，結(jié)論明確?？紤]到現(xiàn)實(shí)世界中博弈的復(fù)雜性，本書還通過博弈實(shí)驗(yàn)對個體動機(jī)、思維、行為選擇以及集體決策等問題進(jìn)行了研究，貼近現(xiàn)實(shí)，生動有趣。

劉霖老師長期從事博弈論、計量經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共政策的相關(guān)教學(xué)與科研工作，成果豐碩，多次獲得北京大學(xué)教學(xué)優(yōu)秀獎。從博弈論視角思考中美關(guān)系，既是他長期專業(yè)教學(xué)與學(xué)術(shù)研究的厚積薄發(fā)，也是他作為北大政管學(xué)人踐行“天下為公、報國為懷”的情懷所致。本書采用博弈論方法對威懾、脅迫和談判問題進(jìn)行理論分析，探索中美關(guān)系這一重大問題的本質(zhì)和策略互動，豐富了博弈論的理論分析與實(shí)踐應(yīng)用。

北京大學(xué)政府管理學(xué)院劉霖老師

只要有矛盾和沖突，就會有競爭

“人生而自由，卻無往不在枷鎖之中。”這是法國思想家盧梭在《社會契約論》中的一句名言。換一種視角，我們也可以說：“人生而自由，卻無往不在競爭之中。”無論升學(xué)還是求職，無論生活還是工作，無論個體還是由個體聚合而成的組織，幾乎總處于競爭之中。從小微企業(yè)到跨國公司，從社會團(tuán)體到超級大國，概不例外。

除了極少數(shù)情形（比如某些高度依賴體能及技能的體育比賽），競爭的優(yōu)勝劣敗往往與策略運(yùn)用息息相關(guān)。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家迪克希特精辟地指出：“策略思維是戰(zhàn)勝對手的藝術(shù)，但要牢記對手同樣在算計你；策略思維也是找到合作途徑的藝術(shù)，即使他人的行為僅僅出于自利而非仁慈。”策略思維，也稱博弈思維，就是人類社會矛盾沖突下競爭的產(chǎn)物。

博弈思維，一種層層嵌套的換位思考方式

孫子曰，“上兵伐謀”。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者薩繆爾森曾說：“要想在現(xiàn)代社會做一個有文化的人，你應(yīng)當(dāng)對博弈論有個大致的了解?！?/p>

策略思維也稱博弈思維，可以形象地理解為一種層層嵌套的換位思考方式。以股票投資為例，股票價格的短期走勢取決于買賣力量對比，后者又取決于看多與看空的人數(shù)多寡。人們?yōu)槭裁磿炊啵客驗(yàn)樗麄冾A(yù)期別人會看多。冷靜的人會進(jìn)一步追問，別人為什么會看多呢？那一定是因?yàn)閯e人預(yù)期到包括你在內(nèi)的很多“別人”看多……可以這樣不斷追問下去。這種層層嵌套的換位思考，如同俄羅斯套娃一層套一層；其結(jié)構(gòu)甚至更加復(fù)雜，因?yàn)椴粌H“外層”套“里層”，而且“里層”也反過來套“外層”。

例如炒股，就需要具備這種策略思維，當(dāng)然僅有這種思維還不夠。要想大概率賺錢，你需要比大多數(shù)人看得遠(yuǎn)，但又不能走得太遠(yuǎn)；你的行動只宜超前別人一、二步，否則過猶不及。在股市中，目光很短淺就擺脫不了所謂“韭菜”的命運(yùn)，行動太超前則又可能犧牲在黎明前。為什么炒股容易賺錢難，原因就在于此?？茖W(xué)巨人牛頓在股市遭遇慘重?fù)p失之后，曾這樣感嘆：“我可以計算出天體運(yùn)行的軌跡，卻計算不出人們內(nèi)心的瘋狂！”

“百年未有之大變局”下的中美關(guān)系

隨著中國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，中國的綜合國力與日俱增，中美關(guān)系近年來日趨緊張，分析研究中美關(guān)系理論意義重大、現(xiàn)實(shí)影響深遠(yuǎn)。

從博弈論的角度思考中美關(guān)系，就離不開關(guān)于威懾、脅迫及談判等策略的探討。政治、經(jīng)濟(jì)、社會生活中矛盾沖突無處不在，而為了維護(hù)或增進(jìn)自身利益，個體經(jīng)常采用威懾和脅迫這兩種戰(zhàn)略。威懾和脅迫都以威脅為手段來影響對手，威懾的目的在于維持現(xiàn)狀，而脅迫著眼于改變現(xiàn)狀。談判可以視為參與者之間的相互脅迫，脅迫的手段仍然是威脅，即以談判破裂相威脅。當(dāng)參與者存在多種威脅手段可以選擇時，不同參與者的威脅手段的不同組合就導(dǎo)致不同的談判破裂結(jié)果，后者又進(jìn)一步影響參與者會達(dá)成何種利益分配協(xié)議。所以，談判問題雖然屬于一種相互脅迫，但遠(yuǎn)比威懾問題和脅迫問題復(fù)雜。

四十年前，美國前總統(tǒng)里根在就職演說中說：“如果必要，我們會保持充分的實(shí)力以爭取優(yōu)勢。因?yàn)槲覀冎溃┯腥绱耍覀儾抛钣锌赡懿槐貏佑眠@種實(shí)力?！边@段話鮮明地刻畫了美國的威懾戰(zhàn)略。

三十年前，蘇聯(lián)解體，冷戰(zhàn)結(jié)束，美國成為獨(dú)霸世界的唯一超級大國。從此，美國歷屆政府都將維護(hù)這種獨(dú)一無二的霸權(quán)地位作為其國家戰(zhàn)略。美國戰(zhàn)略理論家、前總統(tǒng)國家安全事務(wù)助理布熱津斯基就清晰地闡述了美國的戰(zhàn)略：“霸權(quán)像人類一樣古老。美國當(dāng)前在全球處于至高無上的地位……在歐亞大陸上不出現(xiàn)能夠統(tǒng)治歐亞大陸從而也能夠挑戰(zhàn)美國的挑戰(zhàn)者，是絕對必要的?！?/span>

二十年前，中國加入世界貿(mào)易組織，經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長。2008年，以美國為中心的全球金融危機(jī)爆發(fā)，此后西方主要發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，社會陷入撕裂。隨著中國超越日本成為第二大經(jīng)濟(jì)體，中國在經(jīng)濟(jì)規(guī)模和綜合國力上與美國的差距逐步縮小。美國迅速將矛頭對準(zhǔn)中國，威懾與脅迫并舉，不限領(lǐng)域、不擇手段地打擊，力圖遏制中國以維護(hù)其霸權(quán)地位。在2020年發(fā)布的《美國對中國戰(zhàn)略方針》中，美國政府指責(zé)中國正在試圖重塑有利于自己的國際秩序，并聲稱這損害了美國的利益；美國政府重申其兩大戰(zhàn)略目標(biāo)之一是“迫使中國停止或減少損害美國利益的行為”。盡管包含威懾成分，美國的戰(zhàn)略意圖更大程度上具有脅迫性質(zhì)，即脅迫中國政府采取更符合美國利益的政策和行為。

2021年，美國政府頻頻高調(diào)宣稱要“從實(shí)力的地位出發(fā)”（from a position of strength）與中國談判和競爭。實(shí)力地位會如何影響談判過程和利益分配格局？這正是博弈論中的談判理論所研究的問題。

如何認(rèn)識博弈論？如何理解生活中的博弈現(xiàn)象？如何從威懾、脅迫、談判出發(fā)分析把握中美關(guān)系走向？讓我們隨劉霖老師一道，乘著博弈論的翅膀展開探索之旅！

目錄

　引言

　第一節(jié) 威懾、 脅迫和談判概述

　第二節(jié) 研究方法、 思路與創(chuàng)新

　第一章 利益、權(quán)力與個體動機(jī)

　第一節(jié) 個體行為的動機(jī)

　第二節(jié) 利益與權(quán)力交織的博弈實(shí)驗(yàn)

　第二章 威懾的博弈分析

　第一節(jié) 威懾的原理

　第二節(jié) 不完全信息下的威懾

　第三節(jié) 聲譽(yù)與威懾

　第四節(jié) 相互威懾

　第三章 脅迫的博弈分析

　第一節(jié) 脅迫的原理

　第二節(jié) 不完全信息下的脅迫

　第三節(jié) 不確定情形下的脅迫

　第四節(jié) 美國對華脅迫——一種博弈分析

　第四章 談判的博弈分析

　第一節(jié) 納什談判理論

　第二節(jié) 固定順序的輪流出價談判

　第三節(jié) 無固定順序的輪流出價談判

　第四節(jié) 具有可變威脅的納什談判理論

　第五節(jié) 具有可變威脅的輪流出價談判

　第五章 現(xiàn)實(shí)世界中的博弈復(fù)雜性

　第一節(jié) 相互依賴與策略思維的復(fù)雜性

　第二節(jié) 權(quán)力與零和思維

　第三節(jié) 集體決策中的路徑依賴

　第四節(jié) 理性與非理性的復(fù)雜性