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“卡脖子”技術(shù)難題是橫亙在我國創(chuàng)新發(fā)展道路上的攔路虎，涉及我國國家技術(shù)安全和經(jīng)濟安全，是我國科技自立自強與創(chuàng)新發(fā)展進程中的戰(zhàn)略必奪之地，科學(xué)界產(chǎn)業(yè)界學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注。浙江工商大學(xué)MBA學(xué)院院長俞榮建帶領(lǐng)的中國鏈（China Chain）研究團隊，聚焦這一重大戰(zhàn)略謎題開展有組織研究，基于非對稱創(chuàng)新的戰(zhàn)略思想，從“情境-策略”匹配視角，根據(jù)“技術(shù)范疇和技術(shù)軌道”兩個維度，構(gòu)建“卡脖子”技術(shù)難題破解路徑的理論矩陣，探索提出了“攻堅、挖壕、卡位和顛覆”四大破解策略。結(jié)合“技術(shù)范式動態(tài)性—技術(shù)能力基礎(chǔ)”兩個技術(shù)情境維度，提出四大策略選擇的情境條件。俞榮建團隊的研究為破解“卡脖子”技術(shù)難題的理論研究和戰(zhàn)略探索做出有力貢獻，取得一系列研究成果并在近期內(nèi)連續(xù)發(fā)表在《中國科學(xué)院院刊》《社會科學(xué)戰(zhàn)線》《科研管理》《科學(xué)學(xué)研究》《Technology forecasting and social change》等重要期刊上。近日，全國人文社科類具有相當(dāng)影響力的《中國人民大學(xué)學(xué)報》，刊發(fā)了俞榮建、趙一智和王雅萍等發(fā)表的論文“破解‘卡脖子’技術(shù)難題的理論框架、戰(zhàn)略路徑和研發(fā)策略”（《中國人民大學(xué)學(xué)報》，2023年第4期），深入闡釋了破解“卡脖子”技術(shù)難題四大策略的關(guān)鍵問題。

一、研究背景

西方主流的技術(shù)追趕理論，回答不了“卡脖子”技術(shù)難題的破解之路。俞榮建團隊在《中國人民大學(xué)學(xué)報》上發(fā)表的這篇論文，基于深入的案例研究和理論建構(gòu)，提出“攻堅、挖壕、卡位和顛覆”等四種卡脖子技術(shù)破解策略。文章基于關(guān)鍵核心技術(shù)的成功破解本土案例，探索出不同技術(shù)情境下的差異化戰(zhàn)略路徑及研發(fā)策略，從而歸納出“卡脖子”技術(shù)難題破解的動態(tài)機理和理論模型，為我國“卡脖子”難題破解策略研究提供新的思路，為政府、高校和企業(yè)破除技術(shù)難題提供路徑參考。

二、研究內(nèi)容

實踐表明：關(guān)鍵核心技術(shù)基于特有的技術(shù)情境，選擇特定的破解策略，形成特定的戰(zhàn)略路徑，并在各階段選擇不同的研發(fā)策略，以實現(xiàn)技術(shù)顛覆。因此，本文從技術(shù)情境、技術(shù)破解策略、研發(fā)策略入手，研究關(guān)鍵核心技術(shù)實現(xiàn)技術(shù)顛覆的全過程。

首先，基于技術(shù)本位，根據(jù) “技術(shù)范疇—技術(shù)軌道”兩個維度構(gòu)建了“攻堅、挖壕、卡位和顛覆”四種技術(shù)破解策略；其次，結(jié)合“技術(shù)范式動態(tài)性—技術(shù)能力基礎(chǔ)”兩個技術(shù)情境維度，匹配不同的破解策略，構(gòu)建了技術(shù)破解的“情境—策略”匹配理論框架；最后，本文選取高鐵、視頻監(jiān)控及民用無人機三個實現(xiàn)技術(shù)趕超的典型案例，從技術(shù)情境和破解策略探究三個典型案例在技術(shù)破解過程中的動態(tài)破解策略選擇，及不同破解策略組合形成的不同戰(zhàn)略路徑，并進一步從“科學(xué)—技術(shù)—產(chǎn)品”不同創(chuàng)新環(huán)節(jié)的研發(fā)強度分析各階段所采取的研發(fā)策略。

研究發(fā)現(xiàn)：（1）“卡脖子”技術(shù)破解存在三種戰(zhàn)略路徑，其演化方向都是以技術(shù)顛覆為目標(biāo)，在科學(xué)、 技術(shù)和產(chǎn)品等多維度實現(xiàn)全面趕超。三種戰(zhàn)略路徑分別是：“起點—挖壕—攻堅—顛覆”路徑、“起點—卡位—顛覆”路徑、“起點—挖壕—顛覆”路徑。（2）三種戰(zhàn)略路徑存在六種不同類型研發(fā)策略,其研發(fā)策略模式與追趕階段的情境特征密切關(guān)聯(lián)?！捌瘘c—挖壕”的關(guān)鍵研發(fā)策略以科學(xué)層面的創(chuàng)新活動為主；“起點—卡位”的關(guān)鍵研發(fā)策略以新技術(shù)軌道追趕為主；“挖壕—攻堅”的關(guān)鍵研發(fā)策略以強調(diào)自主創(chuàng)新為主；“攻堅—顛覆”的關(guān)鍵研發(fā)策略以跨界技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)品創(chuàng)新為主。“卡位—顛覆”的關(guān)鍵研發(fā)策略注重技術(shù)自主創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)并行；“挖壕—顛覆”的關(guān)鍵研發(fā)策略注重新產(chǎn)品開發(fā)。

三、研究啟示

后發(fā)技術(shù)趕超過程中，技術(shù)創(chuàng)新主體不應(yīng)盲目選擇技術(shù)破解策略。而要充分考慮其所處的技術(shù)情境，選擇與之匹配的技術(shù)破解策略及研發(fā)策略。

對于后發(fā)企業(yè)而言，需要正確認識自身所處的技術(shù)情境，根據(jù)技術(shù)情境選取相對應(yīng)的技術(shù)破解策略和研發(fā)策略，并關(guān)注內(nèi)外部情境動態(tài)變化，及時調(diào)整破解策略，形成有針對性的技術(shù)破解戰(zhàn)略路徑，成功實現(xiàn)技術(shù)趕超。

對于政府而言，要正確識別我國關(guān)鍵核心技術(shù)所處的技術(shù)情境，并依據(jù)情境特征針對性地制定“科學(xué)—技術(shù)—產(chǎn)品”三個環(huán)節(jié)的創(chuàng)新激勵政策，正確引導(dǎo)后發(fā)企業(yè)、科研院所等創(chuàng)新主體在不同環(huán)節(jié)的資源配置，實現(xiàn)效能最大化。

學(xué)者簡介

俞榮建，管理學(xué)博士、教授、博士生導(dǎo)師，浙江工商大學(xué)工商管理學(xué)院（MBA學(xué)院）院長、MBA教育中心主任，教育部人文社科重點研究基地浙江工商大學(xué)現(xiàn)代商貿(mào)研究中心副主任，浙江工商大學(xué)中國鏈（ChinaChain）研究中心主任，國家一流專業(yè)建設(shè)點工商管理專業(yè)負責(zé)人，國家社科重大招標(biāo)項目“我國深度參與全球創(chuàng)新鏈治理的機制、路徑與政策”首席專家。兼任中國工業(yè)經(jīng)濟學(xué)會常務(wù)理事、中國高校市場學(xué)研究會常務(wù)理事、中國科學(xué)學(xué)與科技政策研究會創(chuàng)新與發(fā)展政策專委會副主任委員等。主要從事中國鏈（ChinaChain）研究、國有企業(yè)改革與人才管理機制等研究，主持國家社科重大招標(biāo)項目、國家自然科學(xué)基金項目等國家級項目6項與省部級項目20余項，在《管理世界》《中國工業(yè)經(jīng)濟》等發(fā)表論文60余篇，榮獲商務(wù)部一等獎等省部級獎勵8項。