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張維迎老師為辛莊課堂學(xué)員授課

任何法律或社會規(guī)范，如果得不到大多數(shù)人的遵守，就不可能發(fā)揮它應(yīng)有的作用。人們?yōu)槭裁匆袷胤桑恳话阏J(rèn)為，人們遵守法律是出于對法律制裁的恐懼，因?yàn)榉墒蔷哂袊冶┝ψ龊蠖艿膹?qiáng)制力。如果不遵守法律，則會遭到懲罰；抗拒法律判決，更是罪上加罪。貝克爾等經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過實(shí)證發(fā)現(xiàn)，刑罰的變化會對犯罪行為的上升和遏制起到明顯的調(diào)整作用，“日益增長的關(guān)于犯罪的經(jīng)驗(yàn)研究文獻(xiàn)已表明，罪犯就像他們真是經(jīng)濟(jì)模型的理性計(jì)算者那樣對以下情況變化產(chǎn)生反應(yīng)：機(jī)會成本、查獲幾率、懲罰的嚴(yán)厲性和其他相關(guān)變量”[1]。但最近的研究則表明，問題并不這么簡單，國家暴力并不是人們遵守法律的充分條件，法律的合憲性（legitimacy）是人們遵守法律的根本動(dòng)因[2]。如果法律本身不合理，不符合人們認(rèn)可的基本正義和社會規(guī)范，就很難被普遍遵守。“法不責(zé)眾”常常是法不合理的表現(xiàn)。

人們?yōu)槭裁醋袷厣鐣?guī)范

社會規(guī)范沒有國家暴力作后盾，人們?yōu)槭裁匆袷厣鐣?guī)范呢？從根本上來說，是因?yàn)樯鐣?guī)范是在長期的相互博弈中人們之間達(dá)成的普遍共識：一個(gè)人要在社會中生存，要獲得與他人的合作機(jī)會——哪怕是他人的尊重，就得遵守基本的社會規(guī)范，得到多數(shù)人的認(rèn)可，否則，就會變成孤家寡人、眾矢之的。理查德·A·波斯納在1997年的論文中總結(jié)了人們遵守社會規(guī)范的四個(gè)理由：[3]

第一，有些社會規(guī)范是自我實(shí)施（self-enforcing）的。所謂自我實(shí)施，就是這個(gè)規(guī)則會由于當(dāng)事人的自利行為得到執(zhí)行，而無須經(jīng)過第三方的強(qiáng)制力。自我實(shí)施實(shí)際上是納什均衡的特征，所以，如果一個(gè)社會規(guī)范是一個(gè)納什均衡，就可以自我實(shí)施，如錯(cuò)車時(shí)的交通規(guī)則。有些社會規(guī)范從一次博弈看不構(gòu)成納什均衡，但在重復(fù)博弈中構(gòu)成納什均衡，所以也可以自我實(shí)施。比如打牌、下棋等游戲規(guī)則，沒有人來執(zhí)行，但如果你不按照規(guī)則行事，打牌總是耍賴，下棋總是悔子，就不可能有人愿意和你玩。所以，出于自身利益的考慮，你最好是遵守游戲規(guī)則。許多職業(yè)規(guī)范也有類似的特征。

第二，有些社會規(guī)范是依賴于他人的情緒化行為來執(zhí)行的。情緒化行為通常發(fā)生在所觀察到的行為出乎預(yù)期從而令人生氣的時(shí)候，生氣甚至?xí)谷耸ダ碇恰Ｇ榫w化行為通常被認(rèn)為是非理性的，因?yàn)樗鼈儾皇腔趥€(gè)人成本-收益的比較而做出的決策，冷靜下來之后行為人常常會后悔，但它們對維護(hù)社會規(guī)范有重要的作用。社會規(guī)范是人們預(yù)期每個(gè)人都應(yīng)該遵守的行為方式，如果你的行為方式與別人的預(yù)期不同，對方可能采取情緒化行為來加以報(bào)復(fù)，出于對這種情緒化報(bào)復(fù)行為的擔(dān)憂，人們會按照合理的社會規(guī)范提供的預(yù)期來行為。比如說排隊(duì)問題，在所有人都在按順序排隊(duì)買票的時(shí)候，如果某人不守規(guī)矩加塞，就可能遭到其他人的斥責(zé)，甚至大打出手。這是維持排隊(duì)秩序的重要力量。情緒化行為最極端的例子體現(xiàn)為“魚死網(wǎng)破”，或“雞蛋碰石頭”。因?yàn)橛腥嗽敢庥秒u蛋碰石頭，所以即使絕對的強(qiáng)者在決定是否違反社會規(guī)范時(shí)也會顧忌三分，不至于過分肆無忌憚，隨心所欲。古代歐洲貴族之間的“決斗”也可以理解為情緒化行為，本來這種“不是你死就是我亡”的行為是不符合理性人假設(shè)的，但很多人會采取這種行為[4]。當(dāng)然，如果從聲譽(yù)的角度考慮，情緒化也可能是非常理性的選擇，因?yàn)樵跊_突頻繁的地方，建立一種情緒化的聲譽(yù)是有利的。

第三，有些規(guī)范是由社會認(rèn)可（approval）、譏諷（ridicule）、驅(qū)逐（ostracism）、信譽(yù)（reputation）等執(zhí)行的。譏諷和不認(rèn)可會使行為人感到難堪，產(chǎn)生心理壓力。比如說，在開會別人發(fā)言的時(shí)候大聲喧囂，會受到周圍人的鄙視；在隆重的儀式場合穿不合適的衣服，會使別人投來異樣的目光；在公共車上與老年人和小孩爭座位，會被認(rèn)為沒有教養(yǎng)；不按規(guī)范的語言說話，會受到別人的恥笑。所以，任何講面子、有自尊心的人都會遵守基本的社會規(guī)范。

社會性的驅(qū)逐或者反對（objection），是指如果不遵守社會既定的游戲規(guī)則，就會受到排斥，甚至被驅(qū)逐出社團(tuán)或者社區(qū)。這種處罰非常常見，比如：家庭中的放逐，比較嚴(yán)重的可能是“宣布脫離父子關(guān)系”，或者比較輕微的，父母“偏向”另外的子女；群體中的驅(qū)逐，古代有將違反鄉(xiāng)規(guī)民約者開除出社區(qū)，現(xiàn)代有將不守規(guī)矩者取消會籍的做法。古代法律中有類似的刑罰，比如發(fā)配到邊疆，在俄國等歐洲國家稱之為流放。

聲譽(yù)約束對人們遵守社會規(guī)范是非常重要的，甚至可以說是一種最基本的力量，因?yàn)槿藗兺ǔＶ辉敢馀c聲譽(yù)好的人保持長期的合作關(guān)系。比如一個(gè)人借錢不還，以后再要借錢就很難。一個(gè)人越在乎自己的名聲，就越守規(guī)矩。一個(gè)社會中重視名聲的人越多，社會規(guī)范的執(zhí)行就越好。在學(xué)術(shù)界，正是學(xué)者們對名聲的重視維持了學(xué)術(shù)規(guī)范。

第四，有些社會規(guī)范內(nèi)化為個(gè)人的道德，人們出于負(fù)罪感（guilt）和羞恥感（shame）而自覺遵守它。社會規(guī)范本來是外部力量對個(gè)人的約束，但這種外在約束隨著時(shí)間推移，可能會變成個(gè)人的習(xí)慣，成為內(nèi)在的行為規(guī)范。當(dāng)一個(gè)人做了與社會規(guī)范不相吻合的事情，常常會受到道德良心的譴責(zé)，心里會有負(fù)罪感，或者感到羞恥。這時(shí)候，社會規(guī)范就成為內(nèi)在化的道德規(guī)范，即使沒有了外部的監(jiān)督，個(gè)人也會自覺遵守。比如說，即使不會被人發(fā)現(xiàn)，一般人也不會隨便拿別人的東西，因?yàn)榉駝t的話自己會感到內(nèi)疚。教育對社會規(guī)范的內(nèi)化具有重要的作用，這是自古以來人們重視教育的一個(gè)重要原因。因?yàn)榈赖乱?guī)范的形成是長期潛移默化的結(jié)果，所以父母的言傳身教對人們遵守社會規(guī)范有不可替代的作用。

人們?yōu)槭裁催`反社會規(guī)范

盡管有多種力量使得人們遵守社會規(guī)范，但觀察表明，也總是有人違反社會規(guī)范。那么，為什么有人會違反社會規(guī)范呢？芝加哥大學(xué)的艾瑞克·波斯納（Eric A. Posner）在其《法律與社會規(guī)范》一書中列舉了如下四種理由：[5]

第一，對內(nèi)在的短期利益的重視，超過了對聲譽(yù)的重視。這是我們從聲譽(yù)模型中得到的一個(gè)基本結(jié)論。如果一個(gè)人只追求短期利益，而不在乎未來長期的合作，就不會愿意遵守社會規(guī)范。許多不道德、不守規(guī)矩的行為之所以發(fā)生，是因?yàn)楫?dāng)事人對未來不在乎、不重視。

在過去的農(nóng)村，一個(gè)人有沒有子女，在很大程度上決定著他能不能讓人信賴；因?yàn)橐粋€(gè)人有孩子，說明更重視未來，而如果你是個(gè)“一人吃飽，全家不餓”的光棍漢，別人就不會太相信你，這是因?yàn)槟銢]有對未來進(jìn)行“投資”。

如果當(dāng)事人不注重自己的聲譽(yù)，即便是法律也很難發(fā)揮作用。我和柯榮住在一篇文章中，分析了海淀區(qū)法院的600多個(gè)案例，發(fā)現(xiàn)絕大部分的案例都非常簡單，并且重復(fù)率非常高，很多債務(wù)人不還錢根本就沒有理由，甚至根本不出庭答辯，盡量耍賴，案子判決之后，拒不執(zhí)行[6]。原因就在于當(dāng)事人根本不在乎聲譽(yù)，如果法院一一強(qiáng)制執(zhí)行的話，這樣的社會成本要多高？顯然，脫離了聲譽(yù)機(jī)制，法律的作用是非常有限的。

再舉個(gè)例子。有一家城市銀行，客戶公司在它那里存了800萬元，過了兩周，客戶發(fā)現(xiàn)795萬元都不見了，一查，原來是銀行的某個(gè)職員和外面的人勾結(jié)起來，偷走客戶留在銀行的印模，把錢取走了?？蛻粢筱y行賠償，銀行不肯承擔(dān)責(zé)任，辯解說是職員的個(gè)人行為，不是銀行的責(zé)任。最后客戶只能起訴銀行，法院判決銀行應(yīng)當(dāng)賠償[7]。為什么這個(gè)簡單的問題要到法院解決呢？因?yàn)殂y行不重視自己的聲譽(yù)。如果銀行在乎自己的聲譽(yù)，不僅會賠償客戶的損失，還要賠禮道歉，盡量把影響限制在一個(gè)小范圍內(nèi)，以免損害自己的信用。

第二，其他人沒有辦法對違反社會規(guī)范的人實(shí)施懲罰。比如說，如果違反社會規(guī)范的人地位比較高，或者非常富有，或者是有權(quán)的人，“萬事不求人”，別人就很難制裁他。過去在農(nóng)村中，一個(gè)女孩子在結(jié)婚之前如果有不規(guī)矩的行為，因?yàn)槊暡缓?，以后嫁出去就比較難，因此一般家庭中，父母對女兒管得比較嚴(yán)。但這樣的問題對大戶人家就可能不會太嚴(yán)重，因?yàn)榭傆腥讼肱矢?，即便是女兒名聲不好也會有人搶著要，所以就容易干一些不守?guī)矩的事情。某個(gè)人擁有別人不具有的權(quán)力，就比較難以被驅(qū)逐，社會規(guī)范對他的約束力就很弱。農(nóng)村的土霸王就屬于這一類。

這是儒家文化里面的難題。對無法驅(qū)逐的人怎么約束，儒家沒有給出好的辦法。正如法家的商鞅所指出的，“仁者能仁于人，而不能使人仁；義者能愛于人，而不能使人愛；是以知仁義之不足以治天下也”[8]。儒家的方法和工具就是教化，使人成為自覺自知的君子，但這不能保證“無法被驅(qū)逐的人”成為君子。特別是當(dāng)這個(gè)有權(quán)力、無法被驅(qū)逐的人是皇帝的時(shí)候，“德行天下”就只能是一句空話。儒家文化的社會治理缺乏有效的工具對付無法被驅(qū)逐的人，還造成了管理者一方面要維護(hù)社會的主流輿論和主流價(jià)值觀念，另一方面則更多地違反社會規(guī)范和法律規(guī)則。由此，官場政治中的“陰陽兩面”、“當(dāng)眾說假話，私下吐真言（public lies, private truth）”，就成為一個(gè)普遍現(xiàn)象。

不受約束的權(quán)力會破壞信用和社會規(guī)范，同樣也會破壞法律規(guī)則。如果政府官員不受法律的制約，老百姓沒有辦法驅(qū)逐他們，社會規(guī)范、法律規(guī)則就很難成為真正有效的治理機(jī)制。

當(dāng)然，從社會變革的角度講，不受規(guī)范制裁的人對推動(dòng)社會規(guī)范的變革可能起到積極作用。文藝復(fù)興時(shí)期，如果不是富有的商人開始追求更為世俗的生活，享樂、放縱，違反宗教規(guī)范和禁忌，自由主義的人文精神也不會替代宗教的禁欲、壓制而成為社會主流的意識形態(tài)。當(dāng)時(shí)歐洲有數(shù)百個(gè)小政體，它們之間存在激烈的競爭，人們可以自由遷徙，使得沒有任何一個(gè)政體能有效懲罰叛逆者，這是文藝復(fù)興——事實(shí)上是文化革命得以發(fā)生的重要原因。

第三，存在著不同規(guī)范的治理人群，或者規(guī)范變化太快。對群體中的人進(jìn)行驅(qū)逐、制裁，如果他/她離開了對其制裁的群體，仍然有替代的群體接納他/她，制裁就不會帶來很大的痛苦，也會變得無效。如果存在著不同規(guī)范的治理人群，就是一個(gè)空間上的替代；如果存在著一個(gè)規(guī)范變化太快的人群，就是一個(gè)時(shí)間上的替代。這兩種情況下，那些最容易遷移到其他社團(tuán)或者最有希望在新的規(guī)范中獲益的人，就最有可能選擇不遵守原有的社會規(guī)范。這個(gè)原理對法律也是適用的。

舉例來說，近代中國的女性解放，在農(nóng)村里面肯定是受到排斥的，但因?yàn)槌霈F(xiàn)了城市以及新的社會群體，即便是在原來的鄉(xiāng)村受到了排斥的人，在城市里面仍然可以找到群體接納，甚至受到城市群體的鼓勵(lì)（如加入革命隊(duì)伍）。在這種情況下，傳統(tǒng)的三從四德、“父母之命、媒妁之言”、不穿奇裝異服等社會規(guī)范就不會得到執(zhí)行。

同樣，社會規(guī)范變化很快，也會導(dǎo)致對社會規(guī)范的違反增多。這里面包括最初違反舊有傳統(tǒng)社會規(guī)范的人，隨著社會規(guī)范的變化，成了先鋒派；也包括一些轉(zhuǎn)換節(jié)奏比較慢的人，會因?yàn)楦簧仙鐣?jié)奏而違反新的社會規(guī)范。中國20世紀(jì)的劇烈社會變動(dòng)，導(dǎo)致了社會學(xué)中所說的“集體性失范”。

第四，有時(shí)候違反社會規(guī)范是為了表達(dá)對特定群體或者組織的忠誠。這是由社會規(guī)范在不同組織之間的不同造成的，以及不同的社會規(guī)范體現(xiàn)了不同的身份（identity）或者特性。違反某一個(gè)群體或者團(tuán)體的規(guī)范，是為了表達(dá)自己屬于另外的群體和團(tuán)隊(duì)，或者成為屬于另外的群體或者團(tuán)隊(duì)的承諾（commitment）。

這樣的例子很多。比如說，年輕人為了和整體的叛逆性形象相一致，和同齡人相一致，一定要與上一代人不同；在過去的政治運(yùn)動(dòng)中，有些人告發(fā)父母、配偶或親朋好友，劃清自己和家庭的界限，是為了表明自己對“革命”的忠誠。最典型的例子或許是梁山“好漢”的“投名狀”，想加入黑社會一定要先干點(diǎn)壞事，等等。

參考文獻(xiàn)：[1]轉(zhuǎn)引自理查德·A·波斯納：《法律的經(jīng)濟(jì)分析》（上）第293頁，中國大百科全書出版社1994年版。波斯納引證了包括貝克爾在內(nèi)的眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的實(shí)證分析。但是，正如波斯納在其他問題上經(jīng)常持有矛盾性的看法一樣，他在分析功利主義的人性觀念的時(shí)候，引用了Smart認(rèn)為功利主義將人等同于動(dòng)物的觀點(diǎn)，并進(jìn)一步批評實(shí)用主義缺乏倫理基礎(chǔ)。參閱 Richard A. Posner (1983)，第52—54頁。[2]參閱 Tyler (1990)。[3]參閱Richard Posner (1997)。[4]社會規(guī)范也要求人們捍衛(wèi)個(gè)人的尊嚴(yán)，比如說，如果你受別人的欺負(fù)而不以牙還牙，就會被人看不起。見Jon Elster（1989）第三章有關(guān)code of honor的討論。另外，情緒化行為也有生物學(xué)的原因，不捍衛(wèi)個(gè)體權(quán)利的物種很難在競爭中生存。見Robert Trivers （1971）。[5]參閱Eric Posner（2000）。[6]張維迎、柯榮?。骸端痉ㄟ^程中的逆向選擇》，《中國社會科學(xué)》2002年第2期。[7]見《北京青年報(bào)》2001年10月17日。[8]《商君書·賞刑》。